炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
来源：瑞恩资本RyanbenCapital
根据2023年3月31日生效的境内企业境外上市备案新规，企业选择香港H股上市，原大小路条已成为历史。企业境外上市可直接递交招股书，而大路条将被“备案通知书”代替。
2025年2月20日，中国证监会国际合作司发布关于江苏正力新能电池技术股份有限公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”备案通知书（国合函〔2025〕262号）。
备案通知书具体如下：
江苏正力新能电池技术股份有限公司：
你公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”的备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》等规定，我会对备案事项通知如下：
一、你公司拟发行不超过484，415，700股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。
二、你公司30名股东拟将所持合计1，317，849，039股境内未上市股份转为境外上市股份，并在香港联合交易所上市流通。股东名称及转换数量附后。
三、自本备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，你公司如发生重大事项，应根据境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。
四、你公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。你公司在境外发行上市及股份转换过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。
五、你公司自本备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市及股份转换，拟继续推进的，应当更新备案材料。
本备案通知书仅对企业境外发行上市及“全流通”备案信息予以确认，不表明中国证监会对该企业证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证或者认定。
中国证监会国际合作司
2025年2月19日
|
序号 |
股东名称 |
申请全流通股数（股） |
|
1 |
常熟正力投资有限公司 |
138，207，163 |
|
2 |
常熟新中源创业投资有限公司 |
110，682，345 |
|
3 |
南京淼德企业管理顾问合伙企业（有限合伙） |
237，152，124 |
|
4 |
华福成长投资有限公司 |
28，544，347 |
|
5 |
常熟东南产业投资有限公司 |
59，951，372 |
|
6 |
宁波梅山保税港区兴思胜联投资合伙企业（有限合伙） |
108，390，811 |
|
7 |
无锡正海锦玺创业投资合伙企业（有限合伙） |
90，293，737 |
|
8 |
福建省耀华工业村开发有限公司 |
60，195，825 |
|
9 |
天津海松超越股权投资合伙企业（有限合伙） |
58，968，563 |
|
10 |
南京泫德企业管理顾问合伙企业（有限合伙） |
52，042，709 |
|
11 |
五矿元鼎股权投资基金（宁波）合伙企业（有限合伙） |
54，176，243 |
|
12 |
共青城双禾正华投资合伙企业（有限合伙） |
21，670，497 |
|
13 |
北京佳得企业管理合伙企业（有限合伙） |
44，816，795 |
|
14 |
共青城晨熹十二号股权投资合伙企业（有限合伙） |
25，282，247 |
|
15 |
南京空港枢纽经济区投资发展有限公司 |
33，137，802 |
|
16 |
天津聚信西海股权投资合伙企业（有限合伙） |
13，104，125 |
|
17 |
常熟东南新能股权投资合伙企业（有限合伙） |
13，104，125 |
|
18 |
厦门建发新兴产业股权投资贰号合伙企业（有限合伙） |
7，862，475 |
|
19 |
创合鑫材（厦门）制造业转型升级基金合伙企业（有限合伙） |
26，208，250 |
|
20 |
珠海横琴新动能聚元投资企业（有限合伙） |
21，068，538 |
|
21 |
北京联和嘉盈企业管理合伙企业（有限合伙） |
14，676，620 |
|
22 |
常熟正力贰号管理咨询合伙企业（有限合伙） |
19，247，500 |
|
23 |
兴证投资管理有限公司 |
17，799，962 |
|
24 |
嘉兴宸玥股权投资合伙企业（有限合伙） |
17，035，363 |
|
25 |
安徽海创绿色股权投资基金（有限合伙） |
13，104，125 |
|
26 |
厦门国贸产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙） |
3，931，237 |
|
27 |
马少栋 |
12，039，166 |
|
28 |
中泰融灏（厦门）投资合伙企业（有限合伙） |
9，172，888 |
|
29 |
常熟正力壹号管理咨询合伙企业（有限合伙） |
3，361，260 |
|
30 |
南京合翼科技创新投资合伙企业（有限合伙） |
2，620，825 |
|
合计 |
1，317，849，039 |
|
正力新能，其于2025年1月27日在港交所递交招股书，其上市主要中介团队包括：中金公司、招银国际为其联席保荐人；安永为其审计师；方达为其公司中国律师；达维为其公司香港及美国律师；广东三环汇华为其公司中国知识产权律师；竞天公诚为其券商中国律师；科律为其券商香港及美国律师；迈时资本为其合规顾问；弗若斯特沙利文为其行业顾问。
正力新能，成立于2019年，作为一家锂离子电池制造商，主要专注于用于电动汽车的电池产品的销售，提供电芯、模块、电池包、电池簇、电池管理系统的一体化方案。正力新能的动力电池客户包括大型央国企、造车新势力及跨国领先整车汽车，公司在一汽红旗、广汽传祺、零跑汽车、上汽通用五菱、上汽通用等全球多个龙头企业核心车型的电池产品供应份额持续提升。根据弗若斯特沙利文报告，于2024年前8个月，按动力电池装机量计，正力新能在在中国动力电池市场排名第9名，在磷酸铁锂动力电池市场排名第8名，在三元动力电池市场排名第9名。按2022年至2023年的装机量同比增速计，正力新能在中国：动力电池市场装机量前十的企业中排名第2名，在磷酸铁锂动力电池市场装机量前十的企业中排名第1名；
招股书显示，正力新能在上市前的股东架构中，曹芳女士、陈继程博士共同控制管理层股东持股约48.56%，无锡正海、福建耀华、五矿元鼎、盛屯矿业（600711.SH）等十多名股东作为财务投资者持股16.04%并在上市前与曹女士、陈博士一致行动。其他投资者包括华福投资、东南产投、东南投控、东南新能、兴思胜联、海松资本、双禾正华、中金上汽新兴产业基金、晨熹十二号、南京空港、建发产投、创合鑫材、苏创能源投资、厦门国贸等。
正力新能招股书链接：
https：//www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107118/documents/sehk25012701327_c.pdf
