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来源：企业上市
东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月12日收到总经理邓迪先生的通知，因涉嫌危险驾驶，邓迪先生可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》，东莞市公安局决定对其取保候审，邓迪先生目前可正常履职。
邓迪先生，出生于1983年，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006年至2019年9月任东莞市凯格精密机械有限公司售后部经理、售后部高级经理、运营总监、副总经理；2019年9月至2022年10月任公司董事会秘书；2019年9月至2025年10月任公司副总经理；现任公司总经理。
年薪百万的上市公司总经理，刚上任一个月就因危险驾驶被查，目前取保候审但仍能正常上班；而他的前任CEO，上个月刚因公司违规使用募集资金被证监会点名处罚。
解读：
这家叫“凯格精机”的上市公司，最近有点水逆。新总经理邓迪，1983年出生，从基层售后一路干到总经理，本来是个励志故事，结果刚升职一个月就涉嫌危险驾驶（比如酒驾），现在被公安局取保候审，虽然还能上班，但已经涉嫌违法。
更绝的是，他的前任总经理刘小宁，上个月才因为公司“乱花钱”——把IPO募资的钱超额发工资、甚至给不相干人员发工资——被证监局出具了警示函，连董事长、财务总监一起挨了批。
说白了，公司内部管理似乎有点混乱：前脚高层因财务违规被监管敲打，后脚新总经理就因个人法律风险“翻车”。网友忍不住吐槽：都当上总经理了，应酬喝酒不能找个代驾吗？
核心问题：
上市公司高管的合规意识和法律素养，直接关系到公司形象和投资者信任。这边培训，那边违规，说明光有制度不够，还得高层真当回事。
证券代码：301338证券简称：凯格精机
公告编号：2025-054
东莞市凯格精机股份有限公司
关于收到高级管理人员被采取强制措施的公告
东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月12日收到总经理邓迪先生的通知，因涉嫌危险驾驶，邓迪先生可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》，东莞市公安局决定对其取保候审，邓迪先生目前可正常履职。
公司及邓迪先生就此事带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意，公司今后将进一步强化董事、高级管理人员及全体员工的法律意识，督促公司全体人员在工作和生活中加强自我约束，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度，切实履行遵纪守法的公民义务。
目前，公司生产经营情况正常，各项工作有序开展。公司将持续关注上述事项进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
东莞市凯格精机股份有限公司
董事会
2025年11月12日
证券代码：301338证券简称：凯格精机
公告编号：2025-048
东莞市凯格精机股份有限公司
关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告
东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称 “公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称 “广东证监局”）下发的《关于对东莞市凯格精机股份有限公司采取责令改正并对邱国良、刘小宁、宋开屏、邱靖琳采取出具警示函措施的决定》〔2025〕113号（以下简称 “《决定书》”）。现将相关情况公告如下：
一、《决定书》的主要内容
东莞市凯格精机股份有限公司、邱国良、刘小宁、宋开屏、邱靖琳：
经查，东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称 “凯格精机” 或 “公司”）存在以下违规行为：
募投项目 “研发及测试中心项目” 超计划支付人员工资。公司IPO招股说明书披露，募投项目 “研发及测试中心项目” 新增人员工资1，788.76万元，截至2023年底，公司列支发放新增人员工资金额为4，479.99万元，超计划使用2，691.23万元。对上述超计划使用募集资金的情况，公司未按规定事前履行审议程序及信息披露义务，直至2024年8月28日第二届董事会第十一次会议、2024年9月第一次临时股东大会才履行完审议程序并披露。
募投项目 “精密智能制造装备生产基地建设项目” 列支不属于该项目的人员工资。2023年6月至2024年4月期间，公司通过募集资金专户支付与该募投项目无关的临时员工及实习生工资204.17万元，置换生产人员工资318.36万元，合计522.53万元列支在 “精密智能制造装备生产基地建设项目”。
公司上述行为不符合《上市公司监管指引第2号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第六条、第十二条第一款的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款的规定。
公司董事长邱国良、时任总经理刘小宁、时任财务总监宋开屏、董事会秘书邱靖琳未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对公司采取责令改正的监管措施，对邱国良、刘小宁、宋开屏、邱靖琳采取出具警示函的监管措施。你们应认真吸取教训，切实加强证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。同时你公司应于收到本决定书30日内完成整改，向我局报送整改报告，并抄报深圳证券交易所。
如果对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
二、相关情况说明
公司及相关人员收到上述《决定书》后，高度重视《决定书》中指出的问题，公司及相关人员将严格按照广东证监局的要求及时进行整改，提高募集资金管理水平，规范募集资金使用，切实提高合规意识。同时，公司及相关人员以此为鉴，持续加强对证券法律法规的学习，进一步提升公司规范运作水平和信息披露质量，维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、高质量发展。
本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将继续严格按照相关监管要求及法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
东莞市凯格精机股份有限公司
董事会
2025年10月23日
证券代码：301338证券简称：凯格精机
公告编号：2025-044
东莞市凯格精机股份有限公司
关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称 “公司”）于2025年10月10日召开2025年第二次临时股东大会和职工代表大会，选举产生公司第三届董事会董事；同日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》，公司董事会的换届选举已经完成，现将有关事项公告如下：
一、第三届董事会及专门委员会成员情况
（一）第三届董事会成员
公司第三届董事会由5名董事组成，其中非独立董事3名（含1名职工代表董事），独立董事2名。任期三年，自2025年第二次临时股东大会和职工代表大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。具体名单如下：
非独立董事：邱国良先生（董事长）、邱昱南先生、于洋先生（职工代表董事）；
独立董事：谢园保先生（会计专业人士）、严义先生。
公司第三届董事会董事成员兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数未低于董事会成员的三分之一，符合相关法律法规的要求。独立董事任职资格和独立性已经深圳证券交易所审核无异议。
上述公司第三届董事会成员简历详见公司于2025年9月25日在巨潮资讯网披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2025-037），以及同日披露的《关于选举职工代表董事的公告》（公告编号：2025-042）。
（二）第三届董事会专门委员会组成情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会，各专门委员会成员如下：
审计委员会：谢园保先生（主任委员）、严义先生、于洋先生；
提名委员会：严义先生（主任委员）、谢园保先生、邱国良先生；
战略委员会：邱国良先生（主任委员）、严义先生、邱昱南先生；
薪酬与考核委员会：谢园保先生（主任委员）、严义先生、邱国良先生。
以上委员任期与公司第三届董事会任期一致。董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均过半数并担任主任委员，审计委员会主任委员谢园保先生为会计专业人士，且审计委员会成员均为不在公司担任高级管理人员的董事，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
二、聘任公司高级管理人员、证券事务代表情况
（一）高级管理人员
总经理：邓迪先生
副总经理：邱昱南先生
董事会秘书、财务总监：邱靖琳女士
上述人员简历详见附件，任期三年，自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。
上述高级管理人员的任职资格已经董事会提名委员会审查通过，聘任财务总监事项已经董事会审计委员会审议通过，上述聘任的高级管理人员均符合法律、法规所规定的上市公司高级管理人员任职资格，不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 —— 创业板上市公司规范运作》及《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不是失信被执行人。
董事会秘书邱靖琳女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，熟悉履职相关的法律法规，具备与岗位要求相适应的职业操守，具有良好的职业道德和个人品质，具备相应的专业胜任能力与从业经验，不存在相关法律法规规定的禁止任职的情况，符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 —— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规中有关任职资格的规定。
（二）证券事务代表
聘任刘丹女士为公司证券事务代表，任期三年，自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止，简历详见附件。刘丹女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。
（三）董事会秘书、证券事务代表的联系方式
电话：0769-38823222-8335
传真：0769-22301338
电子邮箱：ir@gkg.cn
联系地址：广东省东莞市东城街道沙朗路2号
三、部分董事、监事、高级管理人员届满离任情况
（一）部分董事、高级管理人员任期届满离任情况
公司第二届董事会独立董事王钢先生已连续任职六年，本次董事会换届选举完成后不再担任公司独立董事及董事会各专门委员会相关职务，且不在公司担任其他职务。董事彭小云女士、董事、总经理刘小宁先生、财务总监宋开屏女士因任期届满离任，离任后仍在公司担任其他职务。于洋先生将担任公司职工代表董事，不再担任公司研发总监。
（二）监事任期届满离任情况
鉴于第二届监事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司不再设置监事会，公司第二届监事会监事张艳女士、陈波先生、叶燕萍女士届满离任，不再担任公司监事职务，仍在公司担任其他职务。
（三）相关说明
截至本公告披露日，王钢先生未持有公司股份；彭小云女士直接持有公司股份2，450万股，占公司总股本的23.03%；刘小宁先生、宋开屏女士通过南京凯灵格股份创业投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份；张艳女士、陈波先生、叶燕萍女士通过东莞市凯林投资顾问中心（有限合伙）间接持有公司股份。
上述人员不存在应当履行而未履行的承诺事项，上述离任董事、监事、高级管理人员将继续严格遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号 —— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件的规定及其在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中作出的相关承诺管理其持有的股份。
公司对上述因届满离任的董事、监事、高级管理人员在任职期间的勤勉工作及为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
东莞市凯格精机股份有限公司
董事会
2025年10月10日
附件：
一、高级管理人员简历：
邓迪先生，出生于1983年，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006年至2019年9月任东莞市凯格精密机械有限公司售后部经理、售后部高级经理、运营总监、副总经理；2019年9月至2022年10月任公司董事会秘书；2019年9月至2025年10月任公司副总经理；现任公司总经理。
截至本公告披露之日，邓迪先生通过南京凯灵格创业投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份。除此之外，邓迪先生与公司控股股东、实际控制人、公司其他持有5%以上股份的股东、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论的情形；不存在曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 —— 创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规定的不符合担任公司高级管理人员的情形。
邱昱南先生，出生于1994年，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。2016年3月至2017年11月任东莞市凯格精密机械有限公司研发机械工程师；2019年8月至2021年3月任公司项目管理工程师；2021年6月至2022年8月任深圳市迈瑞生物医疗电子股份有限公司转换工程师；2023年9月至今任公司投资总监；现任公司董事、副总经理。
截至本公告披露之日，邱昱南先生未持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东邱国良先生为父子关系；与公司实际控制人、控股股东彭小云女士为母子关系；与公司董事会秘书、财务总监邱靖琳女士为兄妹关系；除此之外邱昱南先生与公司其他持有5%以上股份的股东、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论的情形；不存在曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 —— 创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规定的不符合担任公司高级管理人员的情形。
邱靖琳女士，出生于1996年，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2019年2月至2019年9月任东莞市凯格精密机械有限公司董事长助理；2019年9月至2022年10月任公司董事长助理、证券事务代表；2022年10月至2025年10月任公司董事会秘书；现任公司董事会秘书、财务总监。
截至本公告披露之日，邱靖琳女士通过东莞市凯创投资顾问中心（有限合伙）、东莞市凯林投资顾问中心（有限合伙）间接持有公司股份，与公司实际控制人、控股股东邱国良先生为父女关系；与公司实际控制人、控股股东彭小云女士为母女关系；与公司董事、副总经理邱昱南先生为兄妹关系。除此之外邱靖琳女士与公司其他持有5%以上股份的股东、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论的情形；不存在曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 —— 创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规定的不符合担任公司高级管理人员的情形。
二、证券事务代表简历：
刘丹女士，出生于1988年，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。2017年4月至2019年9月任东莞市凯格精密机械有限公司董事长助理；2019年9月至2022年8月任公司董事长助理；2022年9月至2023年4月任职于公司证券部；2023年4月至今任公司证券事务代表。
截至本公告披露之日，刘丹女士通过东莞市凯林投资顾问中心（有限合伙）间接持有公司股份，除此之外，刘丹女士与公司控股股东、实际控制人、公司其他持有5%以上股份的股东、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论的情形；不存在曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 —— 创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规定的不符合担任公司证券事务代表的情形。
