汇丰因研究报告的披露缺失而遭香港证监会谴责并罚款420万港元

小小MT4 来源:金融一线 °C 栏目:金融资讯

  8月26日金融一线消息,据香港证监会网站消息,香港上海汇丰银行有限公司(汇丰)因在过去八年于发表关于香港上市证券的研究报告时违反披露规定,遭香港证监会谴责并罚款420万港元。在汇丰自行作出汇报后,香港金管局与香港证监会合作展开调查。两家监管机构发现,汇丰在2013年至2021年期间发表的研究报告中,没有披露及/或错误地披露其与多家公司之间的投资银行业务关系。这些问题源于汇丰在系统之间的数据纪录和配对存在缺失,估计令超过4200份关于香港上市证券的研究报告的披露受到影响。