(转自:看横店)
编者按
这是一群新时代的逐梦人,他们以企业文化为指引,在恪守岗位中收获价值,在破解困难中实现成长。“看横店”开设专栏,一起感受2024年度横店集团“新时代之星”获奖者的风采。
“风险有极值,合规有底线,在极值与底线之内,仍需要运用平衡的艺术调和与协同业务发展。”加入南华期货股份有限公司近15年,赵坤摸着石头过河,参与和主导了子公司横华国际合规管理体系的建立及完善。如今,身为横华国际首席合规官的他,又将认知提升融汇于发展实践,既当“安全阀”严控合规风险,也做“调节器”助力业务,为南华期货的国际化之路保驾护航。
“所谓‘合规’就像白细胞,其主要职能是在公司内部做检查发现问题、做管理完善内控,属于公司的自我诊疗防御管理。”赵坤深入浅出地解释了合规条线之于公司健康发展的意义。
不仅要防患于未然,还要查“病”于初起。具体到日常工作,首先,赵坤及其团队负责观察外部监管规则变动,协助公司制定和更新公司基础管理制度,确保公司运营规则合理合法;其次,通过识别、评估和应对公司经营中的法律、监管及道德风险,确保公司行为符合境内外法律法规、行业标准及内部制度;再次,对违法违规行为进行持续督导,形成闭环管理。
在赵坤的带领下,横华国际合规团队推动各子公司积极完善反洗钱基础设施,包括制度建设、系统搭建和培训管理等,使其持续符合监管要求;在此基础上,统筹各子公司的监管检查和调查等工作。
随着南华期货国际化进程的深入,境外合规管理的难题接踵而至。“每个国家和地区都有其独特的法规环境,我们必须入乡随俗,才能确保合规运营。”赵坤表示,面对各地法规差异,合规工作以本地团队为主导,母公司监督管理的方式,促进横华国际的整体合规。
如在处理一起境外股权诉讼案件时,复杂的法律程序和语言障碍一度让整个团队倍感压力。但赵坤凭借专业知识和丰富经验,协调各方积极沟通,并与当地律师紧密合作,仔细研究每一份法律文件,反复推敲答辩状。经过数月的努力,这场危机最终得以化解,为公司避免了重大损失。
“合规的第一要义是牢守底线。”赵坤将前端业务的发展比作“跑步”,“跑步会让心跳速度加快,但心率有极值,如果超过这个极值,那么机体就有发生危险的可能。”
“合规不是简单的踩刹车,而是帮业务系好安全带。”面对业务部门提出的创新需求,赵坤从不简单地说“不”,而是用专业能力找到合规与发展的平衡点。他坦言,仔细聆听业务开展计划,诊断业务开展的合规障碍,寻求业务合规开展的可能性,把握合规底线,才能促进业务发展与合规齐头并进。