从严监管背景下，2024年以来28家券商因债券承销业务违规收到43张罚单。违规行为呈多元化，包括尽职调查流于形式、质量控制与内核把关失效、募集资金使用“脱轨”等。监管紧盯全流程风控漏洞，处罚主体多维度覆盖，证监会、上交所、各地证监局等均有参与。处罚类型“梯度化”，部分券商“上榜”频次高，2024年10月罚单密集。尽职调查不规范最突出，占比86.04%。今年投行业务监管高压，证协明确压实“看门人”责任，还就相关指引征求意见，明确执业规范、可转债督导要求及工作底稿目录。(AI生成)