事实描述

K某在HY期货从业期间，存在违规为客户的期货配资活动提供服务并获取报酬的行为，该行为属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》禁止的行为。

违反规定

上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五项（具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为）、第十五条第三项（…（三）中国证监会禁止的其他行为）的规定。根据上述决定书认定的事实，中国期货业协会认为：K某违规为客户的期货配资活动提供服务，并获取不正当利益，违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条（从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度）和第七条（从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益）的规定。

处理结果

K某于2024年9月14日被湖南证监局采取出具警示函的行政监管措施（〔2024〕42号）。依据《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十一条、第十五条、第二十二条和《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十二条的规定，中国期货业协会第六届理事会纪律处分专业委员会审议决定给予K某“暂停期货从业资格12个月”的纪律惩戒。