3月15日,新浪财经315投资者保护论坛在北京举行,上海市信本律师事务所高级合伙人赵敬国律师出席,并就“中小投资者权益保护的痛点与突破”的主题发表演讲,
赵敬国表示,泽达易盛(天津)科技股份有限公司、林应等欺诈发行、信息披露违法违规案作为证监会行政执法指导性案例,其处罚结果体现了“零容忍” 的监管决心
泽达易盛公司及相关责任人处以高额罚款,林应、应岚、林雪松等因违法情节严重,被采取了证券市场禁入措施。泽达易盛公司等七名当事人不服处罚提起行政诉讼,历经北京金融法院一审、北京高院二审,均被驳回。
赵敬国认为,本案的意义主要有以下4点:
1.明晰认定逻辑,为类案提供参考:为“全流程财务造假”类案查处提供证明标准和认定逻辑参考。
2.惩首恶,体现“长牙带刺”:遵循严厉打击“关键少数”精神,对实际控制人、董事长顶格罚款,传递“零容忍”信号。
3.追帮凶,体现过罚相当:秉持“实质重于形式”“过罚相当”原则,强化对造假责任人员追责力度。
4.开创证券特别代表人诉讼诉中调解先河:涉科创板上市公司特别代表人诉讼以诉中调解结案,高效化解群体性纠纷,保护投资者权益。