2月17日，广东证监局发布公告，对广州凯瑞私募证券投资基金管理有限公司（以下简称凯瑞私募）在私募投资基金管理业务中的违规行为进行查处，并决定对其采取责令改正的行政监管措施。

　　经查，凯瑞私募存在多项违规事项：一是在信息披露方面，该公司未按合同约定履行义务；二是在资料保存上，未按规定留存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理的相关资料。三是投资者适当性调查程序存在不恰当之处，且未能明确投资者分类、产品风险评级及适当性匹配的具体依据、方法和流程。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。

　　依据相关法规，广东证监局责令凯瑞私募立即改正。该公司需高度重视此次问题，采取有效措施进行整改，对相关责任人员问责，并在收到决定书之日起 30 日内向广东证监局提交书面整改报告。

　　公开信息显示，凯瑞私募成立于2021年4月，公司业务类型为私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金，管理规模区间系0-5亿元。