内部控制严重违反审慎经营规则(内部控制审计范围受限)

小小MT4 来源:界面新闻 °C 栏目:金融资讯

  717日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局公布了张罚单,剑指上海东正汽车金融股份有限公司

  罚单显示,上海东正汽车金融股份有限公司存在下列违规行为:内部控制严重违反审慎经营规则。对于上述违法行为,中国银行保险监督管理委员会上海监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项责令上海东正汽车金融股份有限公司改正,并处罚款50万元。

  南迪对上海东正汽车金融股份有限公司内部控制严重违反审慎经营规则负有直接责任。中国银行保险监督管理委员会上海监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项给予其警告。

  林帆对上海东正汽车金融股份有限公司内部控制严重违反审慎经营规则负有直接责任。中国银行保险监督管理委员会上海监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项给予其警告,并处罚款5万元。