华尔街因未经授权的通信渠道被罚25亿美元(华尔街绕开)

小小MT4 来源:商业周刊 °C 栏目:金融资讯

华尔街因未经授权的通信渠道己被罚款超过25亿美元,但这事可能还没有结束。

申报文件和媒体报道显示,监管机构征询其他十几家公司有关使用WhatsApp、个人短信和电子邮件等非正式渠道开展业务的情况。这些公司包括资产管理、私募股权和对冲基金领域一些知名企业,以及六大银行之外规模较小的银行。

监管机构在搜集事实时展开征询不一定意味着会采取执法行动,甚至不一定意味着接受征询的公司是调查人员的目标。正如一些文件所指,这是对该行业一次大范围的“扫荡”,几乎所有公司都表示正在合作。

经纪商和投资顾问必须监控和保存涉及业务的通信,以防止不当行为。监管机构表示,如果他们不这样做,就较难调查任何不当行为。如果银行家使用自动删除通信的消息传递工具,监管机构的工作会变得更加困难。编辑/马杰