本文来源：时代周报 作者：谢怡雯

4月12日晚，中信证券（600030.SH）、海通证券（600837.SH）、中核钛白（维权）（002145.SZ）三家上市公司先后发布公告。

中信证券、海通证券以及中信证券全资孙公司：中信中证资本管理有限公司（以下简称”中信中证资本“）均因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票被证监会立案调查。

中核钛白的实际控制人王泽龙则在涉嫌违反限制性规定的基础上，另加了一条“信息披露违法”行为。

海通证券在2023年3月定增中认购限售股共9239.86万股，涉及金额5.47亿元，一跃成为中核钛白第四大股东。在解禁期前后，中核钛白的融券余额发生百倍巨额异常波动。

时代周报发现，在解禁期后的2023年9月26日，中信中证资本以新增4053.65万股位列中核钛白第八大股东，但在短短4天以后，截至2023年9月30日的三季报中，中信中证资本已经不在前十大股东之中。

融券金额异常波动

据公告，2023年2至3月，由此次涉事的中信证券作为保荐机构，中核钛白共向16名特定对象非公开发行股票8.93亿股，发行价格为5.92元/股。相比2023年3月9日收盘价7.13元/股而言，该次定增相当于以8折折价发行，募集资金总额近52.88亿元，锁定期限6个月，解禁期从2023年3月持续至2023年9月。

在16家认购对象中，除了此次涉事的海通证券以外（认购了9239.86万股，认购金额达到近5.47亿元），其他大型证券公司包括中金公司、瑞银（UBS）、国泰君安证券、光大证券（维权）、华泰证券也均参与认购。

来源：中核钛白公告